Допуск СРО профучастников рынка ценных бумаг

Саморегулируемая организация (СРО) участников рынка ценных бумаг — это добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» на принципах некоммерческой организации, для обеспечения условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг, соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг, защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации, установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг.

Саморегулируемые организации (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг создаются профессиональными участниками рынка ценных бумаг в зависимости от видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Саморегулируемые организации (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг регулируется следующими нормативно-правовыми актами:

• Гражданским кодексом Российской Федерации от 30 ноября 1994 года № 51-ФЗ.
• Федеральным законом от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
• Федеральным законом от 5 марта 1999 года № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».
• Федеральным законом от 12 января 1996 года № 7-ФЗ «О некоммерческих организациях».
• Постановлением Правительства РФ от 30 июня 2004 года № 317 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам».
• Постановлением ФКЦБ РФ от 1 июля 1997 года № 24 «Об утверждении положения о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг и положения о лицензировании саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг».
• И другими нормативно-правовыми актами.
• Государственное регулирование деятельности саморегулируемых организаций (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляется Федеральной службой по финансовым рынкам. Так же Федеральная служба по финансовым рынкам ведет реестр саморегулируемых организаций в Казани (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Целями деятельности саморегулируемых организаций (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг являются:

• Развитие и совершенствование системы регулирования рынка ценных бумаг.
• Установление правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, которые способствуют эффективной деятельности на рынке ценных бумаг.
• Осуществление надзора и контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг.
• Защита законных прав и интересов владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, которые являются членами саморегулируемой организации.
• Повышение стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, включая стандарты профессиональной этики на рынке ценных бумаг;
• Обеспечение условий профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Для того, чтобы быть принятым в члены саморегулируемой организации (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг (вступить в СРО), лицо, желающее вступить в саморегулируемую организацию (СРО) обязано подать заявление, к которому прилагаются документы, предусмотренные нормативно-правовыми актами и внутренними документами саморегулируемой организации. Условия вступления идентичны с правилами вступления в проектное СРО.

После получения заявления саморегулируемая организация (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг обязана в течение срока, не превышающего двух месяцев, осуществить проверку полноты и достоверности сведений, содержащихся в представленных документах. По окончании проверки должностные лица и специалисты саморегулируемой организации (СРО), составляют письменное заключение. Это письменное заключение направляется на рассмотрение в коллегиальный орган управления саморегулируемой организации (СРО), который по итогам рассмотрения представленных документов должен в трехдневный срок с момента рассмотрения утвердить заявление или отказать в его утверждении.

Условиями членства в саморегулируемой организации (СРО) являются также внесение членом саморегулируемой организации установленных ею взносов, в том числе взносов в компенсационный фонд саморегулируемой организации (СРО). Это же относится и к условиям вступления в СРО строителей.